北京达力科服装有限公司认证认可促进国际贸易实例

　　北京达力科服装有限公司认证认可促进国际贸易实例

　　（北京市质量技术监督局报送）

　　一、企业概况

　　北京达力科服装有限公司成立于1996年，位于北京市通州区潞城镇的食品工业园区，现有职工600人左右；公司的产品全部销往国外，主要客户有美国、英国、瑞典、丹麦、奥地利、日本等发达国家。每年能够生产时装化雨衣、滑雪装、夹克衫等各种外贸出口休闲服装80余万件。

　　1、体系认证情况

　　2010年2月取得质量管理体系认证证书；2011年1月进行了第一次监督审核；2012年1月进行了第二次监督审核。

　　审核领域：质量管理体系

　　认证范围：户外休闲装、运动装、工装的制造及服务

　　2、企业体系运行特点和需求

　　该企业有多年的外贸出口服装销售渠道，具有基础设施投入和劳动力资源成本低的优势，产品质量基本稳定，顾客信誉较好，但管理过程较粗放。面对国际市场上日益激烈的竞争局面，企业希望借助质量管理体系贯标这个契机，逐步完善各项管理制度，提高规范化管理水平，更好的满足国外高端客户的需求，稳定在欧美、日本市场的占有率。

　　3、审核发现分析

　　根据企业的上述需求，审核组在审核中注重在规范制度管理、提高效率、降低成本、持续稳定的提高产品实物质量、满足国外客户不断变化的需求方面发现企业的改进机会，从而促进企业的自我完善、自我改进机制的建立。

　　在2010年的审核中，审核组重点针对成品检验记录不全、顾客财产的保管方面可追溯性不够、不合格品的纠正预防措施证据保留不充分等方面开出了不符合，企业进行了整改，管理规范化有了一定的提升；

　　2011年审核组对现场8.3的审核中，发现企业不合格品返修情况较前一年有所上升，如：查2010.11.7生产成人雨裤150条，因挂裤侧不平、透针、拉腰短线等现象，出现不合格品39条，占日产量总数的26%。又抽查款号为578178的休闲滑雪裤的每日检验记录表，查其中2010.8.12检验记录显示：日产量为125条，其中合格数量110条，不合格数量15条，占日产量总数的12%，上述2种不合格品记录解决办法只是全部返工。审核组现场与质检部进一步交谈，发现有关检验人员对此重视不够，说，出了不合格就返修呗，不太以为然，且在后续的生产中还有重复发生现象。因为多数是出口产品，客户对质量要求较严格，返修造成了一定的经济损失和人力物力的浪费，对实物质量也有一定影响。审核组据此开出了不符合项。

　　审核组又结合8.4、8.5.2、8.5.3条款的审核，发现企业对上述条款理解不到位，未根据生产过程中8.2.4、8.3条款的实际控制情况，运用数据分析技术，汇总分类统计不合格品，从而进一步分析找出不合格品产生的原因，采取有效的纠正和预防措施，从源头减少不合格品的发生。特别是8.4统计技术分析方面的知识和方法掌握的比较少，不会应用。

　　4、审核中的沟通

　　审核组在与企业领导层进行沟通交流时，从掌握和理解PDCA循环过程管理方法的角度做了如下沟通：

　　（1）在各工序实施对产品质量检验和把关，不让不合格品流入下道工序只是做好了第一步；更重要的是在形成不合格品之前实施有效的控制，把不合格控制在过程中，减少不合格品的形成和出现，减少返修率，从而节约人力、物力、财力，提高产品实物质量。

　　（2）根据发现的不合格品，应组织有关人员学习运用有效的统计分析方法，分析不合格的趋势，找出不合格的原因，采取有效的纠正和预防措施，减少不合格品的发生，从源头控制系统性不合格品的再发生。

　　（3）企业在现有体系运行的基础上，重点深入学习标准8.3、8.4、8.5.2、8.5.3条款，学习企业质量手册、程序文件中的相关内容，掌握各条款之间的内在联系，重点提高企业在产品质量方面的自我改进和自我完善机制，把体系管理的重点放在发现问题、解决问题，不断提高方面，真正掌握PDCA循环的精髓，提升企业的管理水平，提高企业经济效益和市场占有率。

　　二、主要成效（及改进措施）

　　企业针对审核组的现场审核发现和不符合项，召开专题会议，对不符合进行了纠正，采取了培训、制定纠正措施等，经审核组长书面验证合格后关闭。通过2011年一监审核，企业对产品质量控制过程中如何统计、分析不合格品，运用适宜的统计技术分析方法，采取适当的纠正预防措施等提高产品质量和完善自我改进机制方面有了一定的认识。

　　2012年1月对企业进行了第二次监督审核，审核组首先对上次不符合项关闭情况进行了验证，同时结合8.4条款审核对企业在产品质量方面的自我改进和自我完善机制情况进行了追踪，发现：

　　1、涉及8.2.4、8.3条款，企业提供了：

　　原材料（外协件首件）检验记录、首件检验记录、半成品检验记录、

　　外加工验货报告、质检员抽检记录，记录较去年有了改进，内容更有针对性，更具体和易于操作；其中抽查检验记录表，记录中增加了不符合原因分析，解决的方法，再次验证合格的内容等；

　　企业介绍，返修不合格品有了较大的减少。审核组在抽查款号为578178的休闲滑雪裤的2011.9.27检验记录看到：日产量为150条，其中合格数量147条，不合格数量3条，占日产量总数的2%，产品质量提高的效果较明显。

　　2、同时审核组进一步追踪企业对不符合品采取的分析改进措施情况，涉及8.4/8.5.2条款，企业改进如下：

　　生产部每月末收集所有数据，由质检部进行分析汇总，根据实际情况采用以下统计方法：运用排列图找出不合格产品的关键项；在发生严重、批量性的不合格品时，运用因果图找出不合格品发生的主要原因；用对策表采取纠正措施和预防措施。

　　同时现场还提供了2011年1-12月产品质量数据分析报告。

　　经抽查11月份的产品质量分析报告，全月的不合格品率平均已下降到3%左右；

　　企业分析摘要如下；

　　（一）11月份共完成6个客人订单的91685件（条）大货成品，如图1-1所示。

　　（二）质检部通过每日不定时抽样检验和分析，发现下述需要改进的问题。

　　（1）首先将所有班组中存在质量问题的产品进行了分类整理（表1-1）。

　　表1-1质量问题统计分析表

　　将上表中的各项质量问题按出现频率大小从大到小重新进行排列得到下表1-2。

　　表1-2质量问题分析表

   根据累积频率在0-50％之间的因素为主要因素的原则，从图1-2可以看出，影响11月份产品质量的主要问题是面料和脏污，要提高产品的质量水平首先应该从这个方面入手。

　　(2)对脏污问题的主要原因进行分析。

　　经召开与脏污、面料质量问题有关人员参加的小型讨论会和现场确认验证，相关管理人员一致认为造成11月份产品脏污质量差主要有三方面原因——人员、面辅料、设备。

　　（3）通过以上分析不难发现，脏污质量影响较大的原因都能由工厂生产相关部门采取相应措施，并予以解决，具体对策如下。

　　表1-4对策表

　　上述产品质量数据分析报告有质量问题统计分析表，有产品质量的主要问题排列图，有原因分析的因果图，有对策表，且针对查出的原因，制订了应采取的纠正措施。基本达到了预期的目的。使实物质量有了很大提高，收到了实效。

　　在2012年的审核中，审核组把审核重点转向了对国外客户需求的评审和满足上，关注了与出口国相关的法律法规、产品标准等外来文件的收集、分发、控制。发现在合同评审阶段，企业对一国外客户的产品标准文件《凌址化学品要求》和《Didriksuns化学品要求》等关注不够，对今后合同的履行会产生潜在的影响，据此开出了不符合。企业虚心接受，同时感谢审核组的及时发现，表示立即采取纠正预防措施，完善相关管理，更加严谨的履行合同，满足合同要求，提高防范风险的能力。

　　三、经验启示

　　1、审核组在审核中要运用过程方法实施审核，关注各条款之间的关联性，关注受审核方管理链条中的每一个环节，不但要关注受审核方策划、实施，还要关注其检查和改进，从而引导受审核方掌握PDCA循环的过程方法，自觉形成自我完善、自我改进机制。

　　2、在统计、数据分析层面上，审核组应提醒企业掌握和运用本行业应具备的数据分析、统计知识。引导企业不断提升科学化管理的水平。

　　3、要关注受审核方收集、掌握和遵守出口国的相关法律法规和产品标准的情况，关注受审核方与顾客有关的过程包括合同的评审、履行和变更的过程，顾客回访、满意度调查的过程，确保企业依法合规的提供满足顾客要求的合格产品并保存相关证据。