中国认证认可协会（CCAA）人员认证情况概述

发布时间：2012-11-16  文章来源：中国合格评定国家认可委员会  作者：中国合格评定国家认可委员会

中国认证认可协会（CCAA）人员认证情况概述

一、认证从业人员注册的通用要求

　　注册指的是政府主管部门（国家认证认可监督管理委员会）批准准入、授权部门（中国认证认可协会以下简称CCAA）按程序办理注册手续。

　　人员注册是一种评价活动；是依据注册文件：注册准则、注册规则、说明、注册程序文件；注册表格；

　　对注册申请人学历、经历、专业工作经历、审核经历、个人能力进行的一种综合评价；符合要求者给予注册。

　　注册人员的通用要求主要为四方面：综合要求（个人素质）、知识技能、经历经验、能力的保持和提高.

　　认证从业的注册人员，大体上分四类，管理体系审核员、产品认证检查员、认证咨询师、认证人员培训教师。

二、认证从业人员注册的基本流程和注册级别

1. 注册的基本流程

　　这里重点介绍管理体系审核员注册的基本流程。因为，在我国，管理体系审核员的注册人数，占整个注册人员总数的90%以上，很有代表性。产品认证检查员、认证咨询师、认证人员培训教师的注册要求本质上和管理体系审核人员的要求差异不大。不再一一介绍。

注册流程示意图（图中的数字是CCAA注册准则对应的条款号）

　　按照注册流程

　　满足注册资格要求的人员

　　先参加不少于40学时的培训，

　　然后可报名参加CCAA组织的全国笔试；笔试考核(3.2)合格

　　提交注册申请(2.1、2.2)__

　　通过资格审查(3.1)

　　注册实习审核员（3.4、3.5、3.6）

　　达到一定的实习审核经历(2.2.5)

　　经过见证评价（3.3、3.4）

　　注册审核员（3.5、3.6）

　　满足资格保持(2.8)

　　达到一定的审核经历(2.2.5)

　　经过见证评价(3.3、3.4)

　　通过面试考核(3.2、3.3、3.4)

　　注册高级审核员(3.5、3.6)

　　持续保持资格 (2.7、2.8)

2.注册级别

　　从注册流程可以看出CCAA审核员注册资格分三个级别：实习审核员、审核员和高级审核员；检查员注册资格分二个级别：检查员、高级检查员；认证咨询师注册资格分二个级别：咨询师、高级咨询师；培训教师注册资格仅一个级别：认证培训教师。

　　CCAA认证从业人员注册，原则上遵循逐级晋升。

　　各个级别的已注册人员，如果违反注册准则的相关要求，CCAA将按有关程序对违规人员进行处置。

三、认证从业人员注册时通常采用的注册评价模式

　　通常的评价包括四个主要步骤：

　　第一、识别个人素质和注册所需要的知识技能――目的是使注册人能满足审核工作的需要。

　　在确定知识和技能时，要考虑（接受审核组织的规模、性质、复杂程度；对专业的要求；国家法规要求；认可的要求；受审核方自身的管理体系的复杂程度等等）。

　　第二、设立评价准则――根据确定的注册所需要的知识和技能建立一个评定准则。评定准册有定性的要求，也有定量的要求。

　　定性要求可以体现在：申请人在审核实践中的表现、见证人员对申请人的评定；培训时个人的表现，教师的评定；审核工作中已经证实的个人素质、知识或技能的评定；审核员面试时考官评定；

　　定量要求体现在：对申请人工作经历、教育年限、审核次数、审核培训的学时数等。

　　第三、选择适当的评价方法――因为注册的人员很多，我们要反复的，重复地，请不同的评价人员来使用这种方法，所以，这种评价方法要简明实用，可操作性强，尽量不用争论和探讨就能判定。通常采用两种方式，就是评审和测试。

　　评审――就是文件评价，主要是对申请人提交的申请文件和记录进行评审（对审核员背景的验证如：对教育经历、培训经历、工作经历、审核经历的记录评价）。

　　测试――有很多种方法，（目的是检验申请人的理解和表达水平，可以是笔试、面试、观察。

　　笔试：现在是CCAA组织审核员全国考试；）

　　观察（审核员在工作现场的表现；由见证人员实施）

　　面谈（问答式的综合评价；高级审核员面试）

　　观察（审核员在工作现场的表现；机构和受审核方的反映――有无投诉或违规行为）

　　第四、实施评价――将收集到的申请人员信息与设立的准则进行比较，当申请人员不符合准则要求时，或者是不予注册；或者是要求申请人进一步提供补充材料；如：要求增加培训的证明；增加审核工作经历等等――提供后再进行评价――直到满足注册要求为止。

　　世界各国对认证人员的能力评价，基本上多是按照以上思路来设计的。为此，国际标准化组织还出了二个国际标准ISO19011《质量和环境管理体系审核指南》；ISO17024《人员认证机构通用要求》我国已将它转化成为国标。此外，国际组织发布的与人员认证有关的标准、指南、要求有几十个。有关网站上均可查到。

　　各国的注册文件虽说有所不同，但参加国际互认组织的人员注册机构，他们在制定评价准则时，主要内容大体是一致的。CCAA是国际人员注册组织的发起人之一，CCAA的认证人员注册准则，也是按照上述的基本思路制定的。

四、注册人员能力与通用要求的关系

　　通常，认证人员注册，是按通用要求实施的注册，国际审核员培训注册协会IATCA制定注册准则时曾这样表述，“准则只是提供了一个通用的基础，这种注册，只表明了注册人，具备从事审核的能力”。注册机构只按对认证人员的通用要求实施的注册，不对注册人的专业技术范围和能力加以识别和确认。审核员在审核一个具体组织时，其是否具有审核技术、环境所需要的知识和理解力，这一能力的确认，应该由负责审核过程管理的认证机构或人员负责。

五、CCAA成立以来人员注册工作情况

　　我国的认证人员注册工作开展了近20年，使用认证人员的认证机构对注册程序并不陌生。2005年9月中国认证认可协会（CCAA）成立，作为国家认监委授权的认证人员注册机构，按照国家认监委的要求，在保证认证人员基本素质和管理要求方面；在进一步完善认证人员培训、考试和注册的要求方面，对现行的注册制度作了调整，现就一些重要的变动内容简介如下：

1．对考试制度进行了改革。

　　从2007年CCAA对注册人员的考试制度进行了改革，包括笔试和面试两个方面，主要是对量大面广的质量管理体系等四类管理体系审核员实施统一的入门笔试，代替过去跟班考试加面试的方式，取消了实习审核员晋升审核员的面试，增加了审核员升高级审核员的面试。统一笔试从2007年下半年开始，无论在试题的分发、考点的设置、监考的过程、试卷收集整理及与考生的沟通等方面都建立了与高考类似的要求，保证了考试过程的公平和考试结果的真实有效，达到了预期的目的。特别是从2008年下半年开始，CCAA又根据统一考试以后出现的新情况和新问题，在考试大纲、考试内容和范围、培训教材、试题难易程度和注册制度等方面进行了适当的调整，使这项制度更加完善。现在，认证人员笔试已常态化，每年按季度划分，开展四次，平均每年有30000多人次参加笔试。高级审核员、有机产品检查员面试 每年约1500人次。

2．建立了审核员转换执业机构的制度

　　认证人员的无序流动，来去自由不受约束，再加上注册的认证人员数量相对不足，导致认证机构对审核员不好管、不敢管，不利于认证机构对认证人员进行培养和管理。认证人员的随意流动，还经常伴随着认证客户的随意流动，影响到认证市场秩序。因此CCAA借鉴其它行业的做法，2006年建立了审核员转换执业机构的制度。现在每年约有2000名左右的审核员申请转换执业机构，既保证了审核员择业自由和有序流动，又保证了聘用机构对认证人员的有效管理，受到了认证机构和审核人员两个方面的欢迎。同时CCAA针对转换过程中遇到的一些具体问题，及时对转换程序进行了适当调整，调整之后的政策，既考虑了认证机构的管理要求，也考虑了审核员的切身利益。截止至2012年8月CCAA共受理各类别审核员、检查员、培训教师转机构申请8161人次，办理符合要求正式转机构人员7931人次。

3．进一步改革完善了注册制度

　　首先对大家反映比较强烈的注册花费时间长、效率低、透明度不够等问题，从机制和制度上进行了改进，运行了新的注册系统。新系统从2008年引入以后，已经成功运行,新系统使注册工作更加规范、高效、透明、便捷。基本上解决了过去存在的注册时间长、效率低、透明度不够的问题，既方便了内部的督促检查，也为申请人建立了正常的信息沟通渠道，便于外界的监督，在保证要求的前提下，简化了程序，提高了效率。其次，是对现有工作程序进行重新的梳理，进一步畅通了自愿性产品认证检查员的注册渠道，使认证人员注册制度的作用得到了更好的发挥。第三，根据国家认监委的工作部署，积极推出新领域人员注册制度或人员确认方案。二十余项；第四，进一步强化了认证人员的优胜劣汰，建立了退出机制。加强投诉调查，设置独立于注册部门的投诉调查和处置机制，对违反法律法规、违反认证基本规则、要求的人员，及时予以处理，并以适当方式在行业内公布。
截止至2012年6月CCAA共建立各类认证人员注册制度26项；

其中管理体系审核员项目 9项：

　　1）质量管理体系(QMS)；2）环境管理体系(EMS)；3）职业健康安全管理体系(OHSMS)；4）食品安全管理体系（FSMS）5）信息安全管理体系(ISMS)；6）信息技术服务管理体系(ITSMS)；7）能源管理体系(MSE)；8）乳制品GMP/HACCP；9）测量管理体系（MMS）。

检查员项目 6 项：

　　1）CCC；2）有机产品；3）自愿性产品认证；4）良好农业规范认证；5）酒类产品认证；6）饲料产品认证。

审查员确认项目 7 项：

　　1）绿色市场；2）商品售后服务；3）体育服务；4）信息安全服务资质；5）非金融机构支付业设施；6）汽车玻璃零配安装；7）防爆电器设备修理。

咨询师项目4项：

　　1）质量管理体系(QMS)；2）环境管理体系(EMS)；3）职业健康安全管理体系(OHSMS)；4）信息安全管理体系(ISMS)。

　　这26个注册项目中，质量管理体系(QMS)； 环境管理体系(EMS)；审核员注册项目获我国认可机构认可。

　　截止至2012年6月CCAA共注册各类认证人员74666人次；其中：

　　管理体系审核员63821人；产品检查员7765人；认证咨询师3080人；处理申、投诉事件130起；暂停注册人员资格7人次；撤销注册人员资格60人次；

4．加强了对认证人员培训和资格保持的要求

　　2007年CCAA作为认监委授权的培训机构与培训课程确认组织。建立了考培分离制度，在保留教师注册制度的基础上，将原有的培训机构认可制度改为确认制度；自2009年开始尝试开展审核员继续教育；2010年建立网络培训平台。制定并发布了12个的主要确认规范；加强了认证培训教师的注册或确认，截止到2012年9 月，经CCAA注册的认证教师有：质量443人、环境195人、职业健康158人、食品安全64人、信息安全12人、有机27人、GAP11人、信息技术服务11人；确认的认证教师有：酒类质量认证4人、森林认证2人等，共计注册认证教师921人、确认教师6人。经国家认监委行政审批公布的培训机构共39家，申请CCAA确认的有33家，已完成确认的29家。经国家认监委行政审批公布的培训课程共91项，申请CCAA确认的有81项，已完成确认的74项。

　　CCAA 网络培训平台自2011年七月起正式运行，目前已有36000多注册用户，使用平台进行认证人员继续教育网络课程的学习。

　　截止2012年9月12日，CCAA网络培训平台共有各类课程27门，发放电子证书50758张。自2011年7月至2012年9月12日，已有92291人次进行了相关网络课程的学习。

5．与其他国家的人员认证机构建立了互认关系

　　2007年，CCAA与美国质量学会（ASQ）签署谅解备忘录

　　2011年，CCAA与法国标准协会签署谅解备忘录

　　2012年，CCAA与美澳联合认证机构RAB-QSA签订谅解备忘录

　　2012年，CCAA与国际汽车推动组（IATF）签署谅解备忘录

　　认证认可是一个智力与人力资源双密集的行业，认证人员是认证认可事业发展的重要基础。认证人员的能力、素质、工作水平和职业操守是影响认证规范性和有效性的决定因素之一。无论是认证认可事业的改革与发展，还是认证机构的建设与经营，都要依靠掌握先进知识、具有公正和诚信品质的认证人员。国家关于认证认可工作的方针政策、具体要求都需要每个认证人员在每项单独认证活动中予以实施、予以落实，认证工作的规范性、有效性和整体信誉，需要每位认证人员在每项认证活动中予以体现。因此，要做好认证工作，关键之一是做好人员注册工作。