认证机构认可制度研发工作通报
发布时间：2012-11-16 文章来源：中国合格评定国家认可委员会 作者：中国合格评定国家认可委员会
认证机构认可制度研发工作通报
中国合格评定国家认可委员会（CNAS）对认证机构认可制度研究持续投入技术力量，并将研发工作输出的新认可制度及认可制度改进要求不断纳入到CNAS的认可业务运行中。
2012年5月CNAS制定发布了《认可工作“十二五”科技专项发展规划》，对“十一五”期间认可技术工作发展进行了回顾，分析了当前面临的问题，明确了需要重点突破的技术领域，为认证机构认可的科技研究工作指明了方向。
一、CNAS认可制度研发的管理方式
为了进一步规范认可技术研发的管理工作、提高技术研发与应用的工作效率，CNAS在2012年上半年整理完善了《科研管理办法》以及《CNAS研究开发管理程序》。
按照CNAS技术研发工作的管理要求，涉及到新制度研发、认可制度变更的研究，原则上都采取立项研究的工作方式。通过立项方式CNAS将集中技术力量、协调资源配置，统一管理新认可制度研发与应用以及认可制度要求变更的研究与实施等工作。
CNAS于2012年6月发布了《中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可制度体系表》，在体系表中将CNAS已经开展的各类认可制度进行了归类整理。认可制度体系表明确了各个认可制度之间的结构层次和相互关系，CNAS在后续研发新认可制度或认可制度发生显著调整时，都将对应调整认可制度体系表的信息。
二、认证机构认可制度相关研发工作概况
CNAS按照《研究开发管理程序》组织科研项目的立项和研发工作。目前，涉及认证机构认可制度研究的科研项目有8项，其中包括研究“建立能源管理体系（EnMS）认可制度”等4项新领域认可制度研发，包括“产品认证认可制度改进”等4项认可制度改进研究。另外，CNAS还进行着多项专题研究，包括对“低碳产品认证”等热点认证领域的研究，并将适时开发新的认可制度；也包括对相关政策法规和技术标准的跟踪研究，必要时根据法规和标准变化调整现有的认可制度。
三、认可制度研发与改进相关重点工作简介
新领域认可制度研究与应用：
（一）能源管理体系（EnMS）认证机构认可
1．研究背景
2009年底国家标准GB/T23331-2009《能源管理体系要求》发布，国家认监委同时开始推行能源管理体系认证试点工作，陆续批准了30余家认证机构在10个行业开展能源管理体系认证试点。为了配合能源管理体系认证活动的顺利实施，有效评价认证机构开展能源管理体系认证的能力，CNAS于2010年2月开始立项研究能源管理体系认证机构认可制度。
2．工作进展与后续安排
2012年1月CNAS已经完成“能源管理体系认证机构认可制度研究”的项目验收。目前，CNAS为能源管理体系认证机构认可制度的实施应用制定了专项工作方案，针对认可制度实施过程中认可规范文件发布、认可作业文件调整、人员培训准备等各项工作进行了安排。
CNAS将于2012年底前完成能源管理体系认证机构认可的全部工作准备并启动认可。
（二）信息技术服务管理体系（ITSMS）认证机构认可
1．研究背景
为了规范认证机构在信息技术服务领域的认证活动，CNAS于2010年5月立项研究信息技术服务管理体系认证机构认可制度。2012年2月国家认监委发布了《信息技术服务管理体系认证实施规则》并规定了第一批信息技术服务管理体系认证业务类别，推进我国信息技术服务管理体系认证工作。
2．工作进展与后续实施安排
按照研究计划“信息技术服务管理体系认证机构认可制度研究”将于年内完成，为使研究成果顺利应用实施，CNAS已经先期制定了信息技术服务管理体系认证机构认可制度实施的工作方案。
预计在2012年内完成信息技术服务认证机构认可的规范文件的发布，完成认可工作准备并开展认可活动。
（三）温室气体（GHG）审定/核查机构认可制度
1．研究背景
CNAS于2008年9月立项开展了“温室气体排放合格评定认可制度研究”工作，研究建立温室气体审定/核查机构认可制度。2011年1月CNAS承担了科技部课题“碳排放和碳减排评价机构认可关键技术研究”，将温室气体审定/核查机构认可制度研究纳入到科技部课题作为专项内容研究。
2．工作进展与后续实施安排
针对温室气体审定/核查机构认可制度的研究预计于2012年内完成。计划在2012年下半年将完成温室气体审定/核查机构认可制度的实施要求，并根据行政主管部门的安排CNAS策划并实施后续认可工作。
（四）供应链安全管理体系（SCSMS）认证机构认可制度
1．研究背景
为规范供应链安全管理体系认证活动，CNAS于2010年5月立项研究供应链安全管理体系认证机构认可制度。
2．工作进展与后续实施安排
供应链安全管理体系认证机构认可制度研究已取得阶段工作成果，预计于2012年下半年完成项目研发工作，并将适时纳入CNAS认可制度体系，开展对供应链安全管理体系认证机构的认可活动。
（五）低碳产品认证认可制度
1．研究背景
2012年国家发改委和国家认监委共同起草了《低碳产品认证管理办法》，明确提出了建立国家低碳产品认证认可制度，同时要求从事低碳产品认证活动的认证机构应当获得相关认可。CNAS将配合落实管理办法要求，跟踪法规信息并研究建立低碳产品认证机构认可制度。
2．工作进展与后续实施安排
目前CNAS已经召集相关专家成立工作组，组织研究低碳产品认证机构认可制度，计划在2012年内完成研究，并于年底前开始受理低碳产品认证机构认可。
认可制度改进完善研究：
（一）产品认证机构认可制度改进研究
1．工作背景
我国现行的产品认证认可制度依据ISO/IEC Guide 65 《实施产品认证制度的机构的基本要求》建立并组织实施。ISO/CASCO正在组织制定ISO/IEC 17065，预计标准将于2012年底发布，代替ISO/IEC Guide65:1996。该标准作将作为CNAS对产品认证机构认可的基本准则要求。结合ISO/IEC17065的发布，CNAS将系统的对产品认证认可制度进行转换改进。2012年8月CNAS对“产品认证机构认可制度改进研究”进行立项研究。
2．工作进展与后续安排
按照项目任务，预计在两年内完成“产品认证机构认可制度改进研究”，解决我国现行产品认证机构认可制度与新版国际标准衔接、匹配的问题，保持与国际组织互认要求协调一致，并将适时策划实施产品认证机构的认可转换工作。
（二）服务认证机构认可制度改进研究
1．工作背景
服务认证已作为一项新兴的认证产品在我国迅猛发展，而在对服务认证的认可层面，CNAS-CC21《产品认证机构通用要求》虽为从事服务认证活动的认证机构提出了部分原则性要求，但由于“服务”本身所具有的属性，CNAS-CC21不完全适用于对服务认证活动的认可。因此，需要研究并提出适用于服务认证机构认可的特定要求及相关指南，改进和完善服务认证的认可评价体系。2012年8月CNAS对“服务认证机构认可制度改进研究”进行立项研究。
2．工作进展与后续安排
按照项目任务，预计在两年内完成“服务认证机构认可制度改进研究”，研究确定适用于服务认证特点的认证机构认可特定要求。并根据研究工作适时组织实施对服务认证机构的认可工作。
（三）良好农业规范（GAP）认证机构认可制度的改进
1．工作背景
2011年全球良好农业规范（GlobalGAP）实施了新版认证标准和认证通则，同时国家认监委也在组织对中国良好农业规范（ChinaGAP）认证制度进行改进。为了保持CANS良好农业规范认证机构认可活动满足国际组织要求，并与我国的良好农业规范认证制度保持相互衔接。2011年6月CNAS对“良好农业规范认证机构认可制度改进”进行立项研究。
2．工作进展与后续安排
目前项目组按照任务要求研究，预计在年底前完成项目研发，并计划在国家认监委对良好农业规范认证制度相关要求修订后将最终研究输出转化实施。
（四）软件过程及能力成熟度评估机构通用要求的改进
1．工作背景
根据2006年以来软件过程及能力成熟度评估机构认可工作中发现的问题，CNAS于2011年7月立项研究软件过程及能力成熟度评估机构认可制度改进。
2．工作进展与后续安排
目前项目研发按计划进行，预计在2012年内完成认可准则文件的修订。
（五）职业健康安全管理体系（OHSMS）认证标准换版的认可转换
1．工作背景
职业健康安全管理体系认证依据标准GB/T 28001-2011（OHSAS 18001:2007 IDT）于2011年12月30日发布，代替了原2001版标准。国家认监委于2012年1月发布通知对标准换版引起的认证认可工作转换提出了要求。
2．工作进展与后续安排
CNAS已经针对认证依据标准变更引起的认可工作转换制定了工作方案，并按照工作方案的要求在2012年3月发布了认可说明文件《认证机构依据GB/T28001-2011实施OHSMS认证的认可转换说明》（CNAS-EC-034:2012），在2012年4月前研究并制定了依据新版标准实施OHSMS认证的认可转换评审要点，完成了认可作业文件的调整，完成了人员的转换培训，并将相关工作安排提交国家认监委备案。目前正在OHSMS认可转换实施过程中，CNAS将跟踪转换工作实施过程，解决转换过程中发现的问题。
（六）信息安全管理体系（ISMS）认可标准换版的认可转换
1．工作背景
信息安全管理体系认证机构认可依据标准（ISO/IEC 27006：2011）于2011年12月1日修订发布，代替原2007版标准。为保持对信息安全管理体系认证机构认可活动的要求与国际标准协调一致，CNAS组织实施了信息安全管理体系认证机构认可转换工作。
2．工作进展与后续安排
2012年1月CNAS制定了“《信息安全管理体系认证机构要求》转换工作方案”，规定了ISO/IEC 27006标准换版后认可准则CNAS-CC17的换版与实施要求。按照转换工作方案要求，2012年1月完成了认可规范文件CNAS-CC17：2012的换版，于2012年4月前完成了认可转换实施的作业文件准备和人员培训准备。2012年4月结合考虑CNAS-CC17换版工作，发布了认可方案CNAS-SC18：2012《信息安全管理体系认证机构认可方案》，代替原认可说明CNAS-EC-027。目前，已进入信息安全管理体系认证机构认可转换实施阶段。
（七）危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证规则变更的认可转换
1．工作背景
2011年初CNAS已经完成了对危害分析与关键控制点体系认证制度的研发工作，并于2012年7月开始受理乳制品生产企业HACCP体系认证机构的认可申请。国家认监委于2011年12月发布了《HACCP体系认证实施规则》并规定了HACCP体系认证依据与认证范围（第一批），随后发布通知提出了对《HACCP体系认证实施规则》在认证认可活动中的实施要求。
2．工作进展与后续安排
CNAS在2012年2月制定了HACCP体系认证实施安排的方案，规定了由于认证规则变更引起认可转换的内容与工作安排。根据工作方案的要求，在2012年3月完成了认可方案文件CNAS-SC17：2011《危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证机构认可方案》的修订调整，并于2012年4月前完成了认可作业文件的调整及人员培训准备。已于2012年5月开始按照新认可要求受理并开展HACCP认可活动。
（八）有机产品认证规则及认证标准变更的转换
1．工作背景
2011年12月发布有机产品系列国家标准GB/T 19630.1～4：2011，代替了原2005版标准，国家认监委修订了《有机产品认证实施规则》。
2．工作进展与后续安排
2012年2月CNAS制定了有机产品认证规则和认证用标准变更的转换工作方案。按照方案要求完成了规范文件和作业文件的复核整理，完成了人员培训评价准备，并已于2012年4月开始实施认证规则与标准调整后的认可工作。
CNAS将结合有机产品认证实施规则与适用标准转换的时机，进一步提高有机产品认证机构认可工作质量，控制认可工作风险。在后续的有机产品认证机构认可工作中CNAS将核查认证机构落实新版标准及认证规则的情况，在认可活动的各个环节严格把关，加大认可评审力度，强化认可管理的作用。
（九）人员认证机构认可依据标准换版的转换
1．工作背景
人员认证机构认可依据标准ISO/IEC 17024：2012已于2012年7月发布，代替原2003版标准。CNAS等同采用该标准作为对人员认证机构的基本认可准则，将根据该标准换版情况策划安排认可转换工作。
2．工作进展与后续安排
CNAS将跟踪IAF等国际组织对ISO/IEC 17024:2012提出的整体实施安排，适时策划并组织实施人员认证机构的认可转换工作。
四、其他技术研究与技术服务工作
（一）《认证机构管理办法》在认可活动中的落实
《认证机构管理办法》已于2011年9月1日实施，CNAS已经组织对法规要求进行了分析研究，明确了《认证机构管理办法》中对认证机构的要求和对认可机构的要求。CNAS已经将现有认可规范内容与《认证机构管理办法》要求进行了比对分析，计划通过细化完善认可规范和认可评审操作要求等方式具体落实《认证机构管理办法》。
在认可机构的运作方面，CNAS将根据法规分析的结果修订调整相应的认可规范文件，必要时将制定相应实施性说明文件，同时配套修订完善评审、评定、信息上报等的工作环节的作业要求，保持认可实施与《认证机构管理办法》要求一致。
在对认证机构的要求方面，CNAS将通过评审工作重点关注《认证机构管理办法》中涉及的认证机构主体资格合规性、认证过程完整性、认证审核人员专职化等方面的要求，通过对认证机构的认可工作促进《认证机构管理办法》要求有效落实。
（二）政策法规与技术标准的跟踪
除了跟踪研究与认可制度与认可操作直接相关的法规与标准外，CNAS还保持着对认证活动相关政策法规与标准等技术信息的跟踪研究。这些法规和标准跟踪为CNAS深入开展各项技术研究提供了基础信息，也使CNAS技术人员保持着对行业相关政策和技术信息的敏感性。
（三）CNAS为认证机构的技术研究服务
CNAS的立项研究工作机制为认证机构开展技术研究提供了一个平台，鼓励认证机构参与认可技术研究活动，同时也为解决认证活动中的技术问题提供支持。
截止至2012年9月CNAS立项研究了20余项认证机构认可相关的科研课题，有34家认证机构作为合作单位参与到科研工作中，认证机构推选的技术人员有130余人作为项目组成员参与到CNAS科研项目中。
为协助认证机构解决认证活动中直接面临的技术问题，针对“认证审核关键技术”、“信息安全管理体系认证审核方法”、“系统安全工程技术在OHSMS的应用”等问题，CNAS也配备资源进行立项研究，并接受广东赛宝认证中心、方圆标志认证集团等认证机构作为项目承担单位组织实施研发工作。已于2009年完成研发并通过验收的“认证审核关键技术研究”项目输出了《质量管理体系审核报告编制指南》等8项技术报告，为认证机构开展认证审核提供的技术指导。
CNAS将通过技术研究发工作不断地创新和完善适于我国国情的认可制度，为认证机构认可相关活动提供技术支持。