第一届全国合格评定认可工作会议认证机构分会场会议报告
发布时间：2012-11-16 文章来源：中国合格评定国家认可委员会 作者：中国合格评定国家认可委员会
第一届全国合格评定认可工作会议
认证机构分会场会议报告
中国合格评定国家认可委员会副秘书长 樊恩健
2012年11月20日
与会领导、参会代表：
上午好！
在总局和国家认监委领导的亲切关怀下，在认证机构与会代表的积极参与和共同努力下，经过两个半天的紧凑进行，第一届全国合格评定认可工作会议认证机构分会场圆满地完成了各项议程。下面我对认证机构分会场的进行情况和会议取得成果向与会领导和代表报告如下：
一、认证机构分会场会议概况
本次认证机构分会场会议是以战略研究为主要内容，以深入落实《质量发展纲要》为主要目标，配合2012年9月全国“质量月”活动，进一步推进质量安全风险排查整治和道德领域突出问题专项教育治理活动，搭建交流平台，共同促进认证机构认可技术经验交流和质量提升。认证机构分会场受到国家认监委和相关单位的高度重视和关注，国家认监委认可部副主任庞翔、中国认证认可协会秘书长赵宗勃出席会议；部分地区质量技术监督局派出认证处处长到会指导；获CNAS认可的128家认证机构135位代表参加了本次会议，且各认证机构均派出主管认证业务的高层领导参会，许多是机构一把手亲自参会；CNAS秘书处主管级别以上人员参会，认证机构分会场总参会人数达到187名。会议盛况空前。
为确保认证机构分会场会议得深入、有效，会前我们进行了认真细致地准备：一是议题准备方面：我们召开了部分认证机构座谈会，研究讨论的内容和议题的设置，并事先将议题通知认证机构准备，受到认证机构领导的重视，许多机构准备了发言提纲；二是讨论分组方面：我们考虑到认证机构性质和认可领域特点的不同，将认证机构分为产品认证、管理体系认证、农产品认证和大型综合型认证四个小组，使组内各机构的管理具有相似性，这样对小组重点讨论的议题更宜形成共识；三是会议资料方面：在我国认可制度集中统一实施十周年纪念的背景下，认证机构分册会议资料中收录了认证机构认可十年发展情况通报以及认可管理、认可约束、认可制度与国际动态等四个专题报告；特别是会议资料中增加了大量认证机构认证认可统计信息数据和图表，可以说会议资料准备充分，内容丰富。
19日下午，根据大会安排，认证机构四个小组围绕大会领导讲话、CNAS工作报告和5项议题展开了热烈地、深入地讨论。与会代表踊跃发言、各抒己见，研讨气氛热烈，大家交流了各自的经验和观点。会后大家反映3个多小时的讨论时间还是不够，说明大家想要交流的信息较多，会后，还未充分发表意见的机构可直接将意见反映给CNAS秘书处。
20日上午，认证机构分会场召开了大会，令与会代表振奋的是CNAS主任王凤清参加了会议，并为获得优秀论文的作者和组织论文的先进机构颁奖，使与会代表受到了巨大的鼓舞。大会进行了六项议程：
第一、小组研讨成果汇报:认证机构4个分小组代表将本小组意见汇总，经过认真准备，在认证机构分会场上进行了交流，内容丰富、意见明晰，发言小组代表有的从对议题的研讨出发，有的结合自身机构管理情况出发，都有创新之处和值得我们借鉴的地方。
第二、认证机构经验交流：我们邀请了2位认证机构代表对认证机构在履行责任、传递信任和经营风险思考两个方面进行了典型发言。通过台上台下的交流互动，发现亮点，增强责任使命感、提升技术研究性，突出体现了务实求是的会议精神。
第三、注册人员管理情况通报：认证认可协会秘书长赵宗勃详细介绍了我国审核员注册流程、注册级别、通用注册评价模式、人员能力要求以及协会成立以来人员注册工作情况。
第四、CNAS秘书处专题报告：CNAS秘书处负责认证机构认可管理和督查监管的处长分别作了认可评审及认可管理专题报告和认证机构认可专项监督、确认审核、投诉专题报告。而认证机构认可制度发展和相关国际组织动态专题报告由于时间关系未进行会议交流。
第五、优秀论文表彰：本次会议我们对经过专家评选出的10篇优秀论文11名作者，以及给予积极组织，投稿数量较多的4家认证机构进行了表彰。
第六、国家认监委认可部副主任庞翔讲话：对认证机构认可工作给予指导。
二、会议取得的成果
（一）资料内容丰富，受到代表好评
认证机构分册会议资料向认证机构提供了一份全面的认证机构认可情况通报，通报中重点是对认证机构认可10年的发展和成效进行了系统的回顾，同时还对2012年认证机构认可工作情况和下一步工作打算进行了介绍。此通报虽然没有时间在分会场报告，但其确实是一份使认证机构了解认证机构认可工作过去，当前（2012年）和今后情况的材料，希望认证机构回去后认真阅读。
（二）四个专题报告和统计数据（肯定认证机构认可业务发展成效）
认证机构认可业务发展成效在四个专题报告和统计数据中均有体现
认可评审及认可管理专题报告：认证机构认可评审是认可活动的重要过程，是确认认证机构具备开展各类认证工作能力的重要手段，认可评审及认可管理专题报告中详细通报了2012年上半年CNAS认可评审工作情况、认可管理中重点工作机制的建立和实施情况以及下半年的工作重点。与以往报告不同的是，在报告中增加了评审安排问题、CC01转换评审过程中的技术领域划分、人员能力互通原则、技术领域中特定知识和技能要求、人员能力评定、人员能力证实和作业指导书问题、转换评审的安排和时限问题、分支机构认可问题、信息通报数据发现的问题等信息与认证机构进行沟通，以便认证机构在今后工作开展中重点关注，深入研究，制定改进方法，提升管理能力。
认证机构专项监督、确认审核、投诉专题报告：专项监督、确认审核和投诉均属于CNAS认可约束管理手段，自从CNAS建立认证约束机制以来，为提高认证有效性，并在认可监管中发挥了积极重要的作用。此报告将专项监督和确认审核分别阐述了其定位、目的、范围、建立的背景和实施成效进行了细致的描述，特别是运用大量数据和图表展示历年专项监督、确认审核发现的认证机构、获证组织存在的诚信问题、有效性问题、充分性问题和管理性问题，同时还分析了存在问题的发展趋势和今后认可监管思路。对认证机构提出了风险防范的警示。
认证机构认可制度发展专题报告：此报告是首次向业内介绍CNAS认可制度研发管理方式和工作概况，并重点介绍了能源管理体系、信息技术服务管理体系等五项新领域认证机构认可制度的研究背景、工作进展以及后续实施安排；介绍了产品认证机构；职业健康安全管理体系、信息安全管理体系认证标准换版等9项认可转换工作的背景、工作进展和后续安排情况。这些信息的提供，便于认证机构尽早做出工作安排，保障认证日常管理。
认证机构认可相关国际组织动态：我们所使用的认证认可标准主要源自国际各方组织，本报告通过向参会代表通报国际组织在各认证认可领域的研究动态，旨在为国内机构提供国际研究信息，为引导国内机构正确发展提供信息参考。
本届认证机构分册资料中还包括了40余份认证认可数据统计图表，可供业内人员使用。总的来说，会议资料内容详实，信息量大，重点突出。
（二）研讨热烈，成果显著
第一、认真学习交流领导讲话
通过交流研讨，代表们一致认为：大伟局长的讲话高屋建瓴，总揽认证认可行业全局鼓舞人心。凤清主任的讲话发人深思，对十年认可工作历程总结全面，对认可未来发展饱含期望。建华秘书长的工作报告，求真务实，尤其是国际认证认可动态信息催人奋进。与会代表结合工作实际现状，针对如何有效控制认证认可质量安全风险进行了研讨，在识别不诚信认证，认证审核和认证管理中存在的风险提出了许多意见和建议，并为有效开展认可监管以及认证管理提出了控制和防范措施。
第二、议题研讨情况
针对议题的讨论情况，由于时间关系不能将小组讨论的所有成果全部列举，现仅将达成共识的方面介绍如下：
1、为控制认可质量安全风险，认可机构应主要在哪些方面对认可的认证机构进行监管。
1）认证人员能力不足是较大的风险，认可评审应关注对审核人员能力评价的评审；
2）认证机构虚报申请认证组织的员工数量，达到减少审核人日数的目的，造成低价竞争，影响了认证有效性，认可评审时应加强对审核人日数的评审；
3）为更加直观地评价审核员的能力，认可评审可考虑适当增加见证项目的数量，减少办公室评审的人日数；
4）审核方案的优劣将影响审核活动的效果和整个认证周期对企业的监督管理，因此，认可评审应加强对审核方案策划的评审。
2、在认证领域，存在哪些不诚信的现象，对认证质量安全造成什么样的风险，应采取什么样的措施予以控制和防范。
经过代表们的研讨认为，不诚信存在认证机构不诚信和获证组织不诚信两种情况，具体不诚信情况多种多样，在此不能一一列举，会后，认证机构需要根据本机构自身管理情况，识别不诚信现象，分析风险并加以控制。认证机构不诚信的突出问题：
1）审核人员不够诚信，虚报其学习、工作或培训经历，认证机构又难以进行核实，造成了审核人员专业能力不足的风险；
2）由于实际审核人日数低于审核计划人日数，导致审核不够充分，造成降低认证有效性的风险。
获证组织不诚信的突出问题：
1）企业弄虚作假，骗取认证证书，企业提供虚假记录；
2）企业与检测机构利益关系，提供虚假检测报告；
3、在认证机构审核和认证管理活动中，主要存在哪些影响认证质量安全风险的情况，应采取什么措施加以控制。
经过代表们的研讨认为，影响认证质量安全风险的因素有很多，在此不能列举穷尽，因此我们选择有代表性进行举例，会后，认证机构需要根据本机构自身管理情况，识别本机构的风险，并加以控制，才能真正降低认证质量安全风险。如：
影响认证质量风险的因素：
1） 虚假认证，利益驱动；
2） 一阶段审核较虚；
3） 审核人员水平整体下降，审核时克隆，移植；
4） 审核方案充分性不足。
控制措施（举例）：
1） 防虚假，分支机构的审核费直接交总部；
2） 加强对一阶段审核的检查力度；
3） 对人员能力实施过程监控和后续评价；
4） 提升人员对审核方案的制定能力。
4、行政监督和认可的约束各自的作用是什么？如何做到有机的结合，促进认证机构更好发展。
行政监管和认可约束的作用：
1）从职责角度来看：行政监管主要负责法律法规程序符合性方面的监管；认可约束主要对标准、技术规范有效性的监管。
2）从监管对象来看：虽然行政监管和认可约束均可对认证机构、获证组织进行监管，但行政监管因为具有行政职能可以直接监督企业，检查其认证有效性情况；认可约束主要监督认证机构，确认审核范围有限。
两者的结合建议：行政监管对认证机构专业技术能力的评价应更多地直接使用认可约束结果。
5、对认证机构认可的下一步工作有什么意见和建议，如关键场所确定、评审的一致性，为认证机构服务等方面
多数机构建议：
1）CNAS应多组织认证标准、认可规范等有关内容的培训
2）参与CNAS组织的认可评审一致性研讨
我们将尽可能满足大家的需求。
对于所讨论的议题，有些没有最后的定论，我们将在大家讨论的基础上进一步充实，完善后再发给大家。
三、机构典型发言，深入交流
中国新时代认证中心作为对国家航空、航天、兵器、电子、舰船、核工业等领域开展质量管理体系认证的专业化机构，通过其自身管理经验证明，认证机构能力建设是传递信任的保证，社会采信是传递信任的最终目标，认证机构只有真正履行职责，才能做到诚信认证，才能有效传递信任，只有这样认证机构才能求生存，行业才能求发展。
深圳华测鹏程国际认证有限公司以其自身风险管理取得的成效，通过实例说明认证机构经营风险存在哪些类型，面对当前国家对认证行业加大专项监管的大环境，认证机构应把住入口关、识别本机构技术专长、将技术工作做扎实、认真履行审核准则，敢开严重不符合、中止审核等控制风险手段。
四、人员认证情况通报
认证认可行业的发展主要靠的是“人”来实现，因此人员认证在认证认可行业中起着举足轻重的作用。中国认证认可协会（CCAA）作为我国唯一的人员认证机构，在本届认证机构分会场上详细地介绍我国认证从业人员注册通用要求、基本流程、注册级别管理和CCAA成立以来人员注册工作实施情况，重点介绍了我国人员注册通常采用的四步注册评价模式：先是识别个人素质和注册所需要的知识技能；其次是设立评价准则（以定性或定量要求体现）、然后是采用文件评审和/或笔试、面试、面谈和观察等测试评价方法，最后是实施评价，通过与设立的准则比较，决定是否予以注册的决定。强调了注册人员的专业技术范围和能力的确认由负责审核过程管理的认证机构或人员负责。因此认证机构有责任和义务做好人员评价工作。
五、优秀论文表彰，研究引导
继2011年全国认证机构认可年会论文征集活动之后，我们共收到认证机构59篇论文，主要是各认可制度下的专业技术研究类论文。本次优秀论文表彰活动，意义在于用典型作用鞭策和带动从业人员应多参与技术研究工作。为了引导认证机构提升技术创新能力，我们表彰了上届认可年会后评选出的10篇获奖论文的作者，以此鼓励认证机构以专业技术研究引导机构专业化发展的道路，引导行业继续深化技术研究的能力。
六、国家认监委认可部副主任庞翔在会上讲话
他首先肯定了认可的作用，然后介绍了行政监管的作用，最后对如何发挥五位一体监管的效能提出了自己的看法。
认证机构分会场会议由于准备充分，与会代表重视和积极参与，会议进行得顺利、取得成功，整个分会场自始至终洋溢着热烈和充满信心的气氛，体现了与时俱进、开拓创新和改革发展的精神。使会议形成了一个团结的会、鼓劲的会，达到了预期的目的。通过此次会议，我们进一步认清了当前形势，明确了目标任务，坚定了战略方向，这必将对今后认证机构认可发展产生重要影响。
谢谢大家！