第三组讨论情况报告

发布时间：2012-11-16  文章来源：中国合格评定国家认可委员会  作者：中国合格评定国家认可委员会

第三组 讨论情况报告

一、为控制认可质量安全风险，认可机构应主要在那些方面对认可的认证机构进行监管

　　1. 在对认证人员的能力进行评审方面，不能仅限于资料评审，而应采取更多的方法，真正对能力进行评审；

　　2. 在保证评审的有效性方面，“审核方案”的充分性和有效性很重要，认可评审应加强对“审核方案”的评审；

　　3. 认可评审应加强对“审核过程”的监管。减少办公室评审时间，增加现场见证评审的时间。

二、在认证领域，存在哪些不诚信的现象，对认证质量安全造成什么样的风险，应采取什么样的措施予以控制和防范。

讨论认为，行业不诚信现象范围很大，突出的有两个方面：

　　1. 是认证组织方面，包括其非预期的不诚信（如组织人数、法律法规、检验/评价报告、内审/管理评审等）；

　　2. 是认证机构方面，包括认证人员能力信息和能力证实证据的虚假，现场审核活动不符合要求（如人日数、不到现场、审核走过场、不关注关键场所等），信息通报不真实等。

应采取的措施包括：

　　1. 认证机构自身应弱化过度商业化的经营行为，加强道德修养，强化法律意识和诚信服务意识，做负责的机构。

　　2. 应加大行政监管、认可约束及行业自律的处罚力度。

三、在认证机构的审核和认证管理活动中，主要存在哪些影响认证质量安全风险的情况，应采取什么措施加以控制。

　　总体来讲，认证机构在审核和认证管理活动中，存在符合性，充分性及有效性的风险，其表现形式各种各样，如认证机构系统性管理不够，认证人员的管理和技术能力不足等。

　　应采取的措施包括：认证机构应注意实施系统性管理，注意认证人员能力的保障，队伍建设，改进审核程序，认真实施过程监控，做好后续评价；对获证组织实施分级管理，对小企业进行项目分析，区别对待；加强认证技术开发与研究等。对有机认证，提高非例行检查和抽样检测的比例等。

　　认可机构应在认证机构人员管理和机构系统性管理方面加强评审，引导认证机构注意提高。应从认可角度，在认证客户流动管理方面发挥作用，营造认证机构注重管理的公平性环境。如对认证结果 外部信息的获取验证其公正性和有效性，对暂停/撤销认证组织的流向予以关注等。

四、行政监管和认可的约束各自的作用是什么？如何做到有机的结合，促进认证机构更好的发展。

　　讨论认为，行政监管是对认证机构遵守法规（程序性公正）情况的监管，认可约束是对认证机构能力的符合性的评价，两者均对认证行业健康持续发展发挥着重要作用。

　　行政监管应与认可约束有机结合，协调一致。行政监管的标准和尺度应规范统一，检查内容尽可能量化，尽量不涉及技术问题。可考虑将认可机构的确认审核与行政监管结合实施，以发挥更大作用。

五、对认证机构认可的下一步工作有什么意见和建议，如关键场所确定、评审的一致性、为认证机构服务等方面。

　　1. 认可机构应进一步加强与认证机构的交流，如与认证机构一起进行认可评审一致性的研讨；

　　2. 认可机构应在行业知识共享方面发挥组织协调作用，如在如何管理好技术领域，保证认证人员能力；专业审核作业指导书的编制；良好认证管理实践交流等方面组织认证机构共同研讨，分工协作，以利共同提高；

　　3. 认可委的各个专业委员会应吸纳行业的高水平的认证人员参与，而不仅是机构的领导参与；

　　4. 有些是需解决的认证技术问题，应及时得到解决，希望有一个明确的沟通解决渠道，如有机认证是否每批产品均需要检验、认证组织的产品发生变化、反季节产品等如何实施认证等。